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崗位職責(zé):
1、組織起草、制定與本部門(mén)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；建立并完善本部門(mén)的合規(guī)管理制度與機(jī)制，將合規(guī)性要求嵌入業(yè)務(wù)管理制度與操作流程中；
2、對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中涉及重大決策、新產(chǎn)品及新業(yè)務(wù)方案、制度、流程、業(yè)務(wù)合同等進(jìn)行法律合規(guī)審查，提供法律合規(guī)咨詢(xún)；
3、開(kāi)展相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的追蹤解讀工作，跟蹤督導(dǎo)相關(guān)制度的立改廢工作；
4、針對(duì)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中可能存在的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合規(guī)提示、督導(dǎo)、整改工作；
5、組織各相關(guān)部門(mén)開(kāi)展可疑交易收集、分析、審核及上報(bào)工作；
6、對(duì)本部門(mén)所開(kāi)展的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查；對(duì)本部門(mén)工作人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行合規(guī)檢測(cè)工作；
7、負(fù)責(zé)本部門(mén)培訓(xùn)管理工作，組織并開(kāi)展合規(guī)、制度、業(yè)務(wù)、管理等方面的培訓(xùn)與宣導(dǎo)活動(dòng)；
8、負(fù)責(zé)本部門(mén)及本部門(mén)人員的投訴信訪和舉報(bào)工作，妥善處理各類(lèi)糾紛；實(shí)施與本部門(mén)相關(guān)的反洗錢(qián)管理、信息隔離墻管理等專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)工作；
9、負(fù)責(zé)本部門(mén)的發(fā)文管理、投訴信訪事件管理工作。
任職要求:
1、碩士研究生及以上學(xué)歷；
2、具有3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；
3、掌握證券、金融、法律、會(huì)計(jì)等專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉證券業(yè)、反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)準(zhǔn)則；
4、具有證券從業(yè)資格；通過(guò)國(guó)家司法考試、具備律師資格、通過(guò)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試者優(yōu)先；
5、工作踏實(shí)認(rèn)真、耐心細(xì)致，具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力與團(tuán)隊(duì)合作精神，具備較好的公文寫(xiě)作能力；
6、條件優(yōu)秀者要求可適當(dāng)放寬。